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私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，多地證監(jiān)局加強(qiáng)對(duì)私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度。據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至12月29日，12月以來(lái)已有20余家私募機(jī)構(gòu)被罰，違規(guī)行為涉及未按基金合同約定進(jìn)行止損、挪用基金財(cái)產(chǎn)、信息披露違規(guī)等多種類型。

12月28日，廈門(mén)證監(jiān)局發(fā)布對(duì)廈門(mén)玖巴資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱玖巴資本)采取出具警示函措施的決定。玖巴資本旗下3只基金未按基金合同約定向投資者披露基金凈值觸及預(yù)警線的信息；4只基金未按基金合同約定進(jìn)行止損；違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定。陳志向作為玖巴資本法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)玖巴資本及陳志向采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

浙江證監(jiān)局于12月22日發(fā)布多條行政監(jiān)管措施，對(duì)多家涉違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人出具警示函。違規(guī)行為方面，杭州寬合私募基金管理有限公司收取基金產(chǎn)品持有債券的發(fā)行主體承銷服務(wù)、融資顧問(wèn)、咨詢服務(wù)等費(fèi)用，且未納入基金財(cái)產(chǎn)。浙江在贏資產(chǎn)管理有限公司未按合同約定向投資者披露基金凈值觸及預(yù)警線的信息；未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)，管理的部分基金由非公司員工參與投資決策。經(jīng)緯創(chuàng)達(dá)(杭州)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、杭州經(jīng)天緯地投資合伙企業(yè)(有限合伙)則因超比例減持未及時(shí)停止并對(duì)外披露，被浙江證監(jiān)局出具警示函。另有廣東證監(jiān)局、山西證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局等也在12月累計(jì)開(kāi)出十余張針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的罰單。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中基協(xié))近日也密集發(fā)布多張私募罰單，從受處分機(jī)構(gòu)來(lái)看，涉及中商聯(lián)合財(cái)富投資基金(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中商聯(lián)合)、深圳前海麒麟上善基金管理有限公司、深圳正前方金融服務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱正前方金融)、廈門(mén)派菲投資管理有限公司、廈門(mén)時(shí)位長(zhǎng)信股權(quán)投資管理有限公司、杭商資產(chǎn)管理(杭州)有限公司等6家公司。具體來(lái)看，這些私募機(jī)構(gòu)涉及的違規(guī)行為包括未及時(shí)備案私募基金產(chǎn)品、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資者違規(guī)承諾保本、不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件等。中基協(xié)對(duì)正前方金融公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案；中商聯(lián)合等5家私募均被中基協(xié)取消了會(huì)員資格、并撤銷其管理人登記。

隨著監(jiān)管力度的增強(qiáng)，“偽私募”“亂私募”出清速度也明顯加快，相較于去年同期，2022年以來(lái)注銷的私募基金管理人數(shù)量同比增長(zhǎng)超七成。據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至12月29日發(fā)稿，今年以來(lái)已被注銷的私募機(jī)構(gòu)共有2190家，其中主動(dòng)注銷及協(xié)會(huì)注銷的私募基金分別有1347家和832家。年內(nèi)注銷的私募機(jī)構(gòu)中，私募股權(quán)及創(chuàng)業(yè)投資基金占比超六成。

關(guān)鍵詞： 監(jiān)管嚴(yán)懲私募違規(guī)行為 月內(nèi)二十余家私募機(jī)構(gòu)被罰